A.主动发现并及时报告重大洗钱线索;
B.协助有权机关破获重大涉嫌洗钱案件;
C.防范或遏止相关犯罪行为;
D.在反洗钱调查中发挥重要作用;
E.受到省级及以上监管机构或司法机关书面表扬或感谢;
F.其他有突出表现情况。
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A.监管意见书
B.风险提示函
C.质询通知
D.约见谈话通知
E.监管走访通知
A.业务处理系统
B.备份数据库
C.事后监督系统
D.凭证保管库及缩微系统
A.主要反洗钱内控制度修订;
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;
C.涉及反洗钱工作的重大风险事项;
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;
E.其他由监管部门明确要求报告的涉及反洗钱的事项。
A.培训通知
B.培训人员签到记录
C.培训资料
D.测试记录
A.了解客户投保目的、收入状况及保险费资金来源
B.了解实际控制人、实际受益人情况
C.相应提高客户办理条件,加强强化性识别措施
D.限制高风险客户购买、使用高风险产品或服务
A.行业
B.身份与洗钱
C.职务犯罪
D.税务犯罪
A.客户风险
B.地域风险
C.业务风险
D.行业(含职业)风险
A.产品属性
B.业务流程
C.系统控制
D.岗位配置
A.保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构按照公司反洗钱法律义务要求识别客户身份。
B.公司在办理业务时能够及时获得客户身份信息,必要时,可以从保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构获得客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
C.公司为保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构代其识别客户身份提供培训等必要协助。
D.保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构应按照公司要求开展反洗钱大额交易和可疑交易识别工作。
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的;
B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的;
C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的;
D.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的;
E.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。
最新试题
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍末结束的,只要满足了保存5年要求的,金融机构就可以不用将其保存了。()
人民银行、银保监会、公安机关、电信主管部门、工商行政管理部门和银行、支付机构应加强沟通、密切配合,积极推进信息共享,建立高效运转的紧急止付和快速冻结工作机制,推动紧急止付和快速冻结顺利实施。
贵金属交易场所、交易商在提供服务或者开展业务时,必须使用交易当事人的同名银行账户。
涉腐嫌疑人通常主要将贪污受贿资金转移隐藏至亲属账户。
电信诈骗犯罪已经高度产业化运作,作案媒介呈现出专业化和市场化特征。
金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后采取措施的,应当采取适当方式告知客户,法律、法规或者相关部门另有保密要求的除外。
对于通过自助开卡机具且利用远程审核程序开立账户的客户,应适当调高其洗钱风险等级。
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
不同的开户人留存的电话和联系地址相同是正常的现象。
柜面人员要密切关注客户是否有人员陪同或电话操纵指导办理等异常行为,并主动引导客户到其他银行办理业务。