单项选择题以下关于强化尽职调查审核要求描述有误的是()

A.无需调查资金用途,业务资料显示以及客户申报的资金性质和用途可以不一致
B.交易相关方:合同、发票、报关单、提单等单据显示的相关方及最终用户是否涉及高风险地区
C.了解交易对手的股权结构,包括股东名称以及国籍,是否涉及高风险地区
D.交易标的(货物或服务)、货物或服务的原产地等是否涉及高风险地区


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1.单项选择题各网点只能设置电子验印系统()。

A.印鉴审核员
B.信息查询员
C.验印操作员
D.印鉴建库员

2.单项选择题理财产品销售人员有义务提醒客户有关理财产品的风险,一般不包括()

A.市场风险
B.信用风险
C.操作风险
D.流动性风险

3.单项选择题在综合理财服务活动中,客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式,进行投资和资产管理,投资收益与风险应由()承担。

A.完全由客户承担
B.完全由银行承担
C.客户与银行共同承担
D.由客户或客户与银行按照约定方式承担

4.单项选择题根据新三道防线的职责划分,属于二道防线职能部门的是()。

A.公司金融部
B.法律与合规部
C.监察部
D.稽核部

5.单项选择题公司能否为本*公司的股东或者实际控制人提供担保?()

A.可以,但必须经过公司股东会的有效表决
B.按照<中国人民共和国公司法>,不可以
C.不一定,要按照公司的章程规定才能确定
D.可以,但必须经过公司董事会的有效表决

7.单项选择题不得挪用保证金存款,或与承兑申请人()混用,不能凭以出具虚假资金资信证明。

A.定期账户
B.结算账户
C.一般账户
D.基本账户

10.单项选择题网点营业终了应关闭智能柜台()。

A.应用软件
B.设备电源
C.录像监控
D.受权IPAD

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根据客户及其申请业务的风险状况可采取延长开户审查期限,加大客户尽职调查力度等措施,必要时应()开户。

题型:单项选择题

承兑行对承兑汇票票面真伪鉴别,严格实行(),按程序进行初审、复审后,方可确定审验结果。

题型:单项选择题

对于()、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或其他从事违法犯罪活动等情形的,有权拒绝开户。

题型:单项选择题

代销私人银行客户专属理财产品时,销售机构必须对销售过程进行录音录像,且影像资料要求保留至产品到期后()。

题型:单项选择题

支付交易不能联动核验支付密码的(如出售重空结算凭证),经办柜员可使用“支付密码核验维护”交易,完成核验操作,打印核验日志作传票附件,无需再加盖“已效验支付密码XXX”戳记。

题型:判断题

按期开放产品T+0和T+1交易截止时间分别为()

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客户提交的购销合同/发票等贸易背景审核材料应与对应的()内容匹配。

题型:单项选择题

网点柜员必须()进行轮岗;机构尾箱经管人,至少()轮换或强制交接一次。

题型:单项选择题

根据四川银监局五十个严禁,严禁在()时不核实法定代表人授权书的真伪

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代销公示系统访问设备的桌面快捷方式应命名为:()

题型:单项选择题