A.无需调查资金用途,业务资料显示以及客户申报的资金性质和用途可以不一致
B.交易相关方:合同、发票、报关单、提单等单据显示的相关方及最终用户是否涉及高风险地区
C.了解交易对手的股权结构,包括股东名称以及国籍,是否涉及高风险地区
D.交易标的(货物或服务)、货物或服务的原产地等是否涉及高风险地区
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A.印鉴审核员
B.信息查询员
C.验印操作员
D.印鉴建库员
A.市场风险
B.信用风险
C.操作风险
D.流动性风险
A.完全由客户承担
B.完全由银行承担
C.客户与银行共同承担
D.由客户或客户与银行按照约定方式承担
A.公司金融部
B.法律与合规部
C.监察部
D.稽核部
A.可以,但必须经过公司股东会的有效表决
B.按照<中国人民共和国公司法>,不可以
C.不一定,要按照公司的章程规定才能确定
D.可以,但必须经过公司董事会的有效表决
A.姓名
B.住所
C.姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D.身份证及号码
A.定期账户
B.结算账户
C.一般账户
D.基本账户
A.2;5
B.2;2
C.2;3
D.3;5
A.已结清
B.未结清
C.未经审批
D.主任审批
A.应用软件
B.设备电源
C.录像监控
D.受权IPAD
最新试题
根据客户及其申请业务的风险状况可采取延长开户审查期限,加大客户尽职调查力度等措施,必要时应()开户。
承兑行对承兑汇票票面真伪鉴别,严格实行(),按程序进行初审、复审后,方可确定审验结果。
对于()、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或其他从事违法犯罪活动等情形的,有权拒绝开户。
代销私人银行客户专属理财产品时,销售机构必须对销售过程进行录音录像,且影像资料要求保留至产品到期后()。
支付交易不能联动核验支付密码的(如出售重空结算凭证),经办柜员可使用“支付密码核验维护”交易,完成核验操作,打印核验日志作传票附件,无需再加盖“已效验支付密码XXX”戳记。
按期开放产品T+0和T+1交易截止时间分别为()
客户提交的购销合同/发票等贸易背景审核材料应与对应的()内容匹配。
网点柜员必须()进行轮岗;机构尾箱经管人,至少()轮换或强制交接一次。
根据四川银监局五十个严禁,严禁在()时不核实法定代表人授权书的真伪
代销公示系统访问设备的桌面快捷方式应命名为:()