A.（1分）
A．上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票
B．证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金
C．被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票
D．某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票

A.
A．挂失补办证券账户卡申请表
B．法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
C．法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件
D．经办人有效身份证明文件及复印件

A.（1分）
A．N日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行资金清算
B．N+1日在规定的交收截止时点，在满足当日交易所证券交易资金交收后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收
C．N+2日14:
B.N+4日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认的有效认购数据及解冻的认购资金进行资金清算，并入当日清算净额，并将有效认购数据发送给发行协调人

A.
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

A.
A．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为
B．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
C．中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构
D．中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门

A.
A．市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易
B．市价委托的成交迅速而且成交率高
C．只有在委托执行后才能知道实际的执行价格
D．市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低

A.员工素质包括(
B.
A．良好的工作态度
C.较为熟练的技能
C．较丰富的证券交易知识
D.合理的年龄和性别结构

A.
A．增发新股
B.发行可转换公司债券
C．向原有股东配售股份
C.重大资产重组

A.
A．开户管理
B.登记记录
C．资金的调度管理
C.会计核算

A.这些情形包括(
B.
A．撤销当日有交易行为的
C.撤销前日有申报的
C．新股申购未到期的
D.因回购或其他事项未了结的