银行办理衍生产品业务，对机构客户，银行应获取的信息包括但不限于：名称、注册地、注册资本、营业地址、联系方式、业务经营范围、贸易方式、境内机构社会信用代码、控股股东或实际控制人姓名、身份证件种类、身份证件号码、有效期限等。

办理衍生产品业务的基础交易合法合规，交易背景真实，交易目的和交易性质清晰。

办理代理进口衍生产品业务，重点审核进口合同、代理协议、发票、进口报关单等交易背景单据。

银行对衍生产品业务的客户管理，应在综合考虑衍生产品分类和客户分类的基础上，开展持续.充分的客户适合度评估和风险揭示。

银行办理交易背景为离岸转手买卖业务的衍生产品，应重点关注交易结算账期为1年或以上的业务。

银行办理交易背景为进料加工业务的衍生产品前，应重点关注进料加工企业结算方式由差额结算突然改为全额收支结算，频繁办理衍生产品。

银行办理交易背景为离岸转手买卖业务的衍生产品，应重点关注交易产品为电子产品等体积小、价值高的业务。

办理代理出口衍生产品业务，重点审核出口合同、代理协议、发票、出口报关单等交易背景单据。

银行办理交易背景为离岸转手买卖业务的衍生产品，应重点关注交易产品为大宗交易商品。

银行办理衍生产品业务，对个人客户只用核查境内个人身份证件。