多项选择题关于证券公司和证券从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形,正确的有()。

A.证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,并处以五万元以上五十万元以下的罚款
C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.证券从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以五十万元以下的罚款


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1.单项选择题为减少并购交易中的每股盈利稀释,上市公司可以:()

A.发行较少的普通股
B.使用更多的债务
C.为收购支付更低的价格
D.上述所有的

2.单项选择题并购交易中的每股收益(EPS)稀释是多少?()

A.两家公司合并后,卖方的每股盈利下降
B.两家公司合并后买方的每股盈利下降
C.两家公司合并后,买方的每股盈利增加
D.随着时间的推移,合并和收购费用会降低买方的每股盈利

3.单项选择题收购的买方成本协同效应减少如下:()

A.交易的额外折旧和摊销
B.卖方股票期权的额外归属成本
C.卖方资产价值提高的附加税
D.卖方管理不竞争合同的额外费用

5.单项选择题一般而言,发行超过1亿美元新债务的并购收购方需要完成以下工作:()

A.完成对卖方的尽职调查
B.投资银行家协助融资
C.评级机构对新债务的信用评级
D.一个股权融资来源,以补充债务融资

7.单项选择题在并购交易中潜在贷方希望从买方那里看到基于什么基础的预测?()

A.合并后的公司,以应税现金流为基础
B.合并后的公司,经过协同增效和会计调整
C.买方,卖方作为运营子公司
D.合并后的公司,以协同效应的净现值为基础

8.多项选择题并购交易中,买方寻求债务融资,通常需要完成哪些工作?()

A.准备信息备忘录提供给贷款人
B.联系信用评级公司
C.联系PE投资者
D.为并购交易找到一家“主要”贷款人

9.多项选择题在并购交易中,债务融资来源通常包括:()

A.银行
B.保险公司
C.金融公司
D.私募股权公司