A.独立性原则
B.最高性原则
C.全面性原则
D.适时性选择
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A.权责匹配
B.最高性
C.全面性
D.独立性
关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（）。
I．确保公司各项业务的顺利进行
II．确保基金资产和公司财产安全
III．确保公司取得长期稳定的发展
IV．确保基金收益始终高于业绩比较基准
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
某基金公司的监察稽核控制如下：
I．监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立；
II．经由公司总经理聘任设立督察长一名；
III．督察长设立后，报中国证监会批准；
IV．监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作。
该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（）。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
从业务功能的角度，基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括（）。
I．投资决策委员会
II．风险控制委员会
III．产品审批委员会
IV．运营估值委员会
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.交易部门
B.投资部门
C.投资决策委员会
D.产品审批委员会
A.相互支持，团结协作
B.严格遵守授权制度，在授权范围内履行职责
C.提高工作效率，不推诿扯皮贻误工作
D.服从领导，认真执行上级决定
A.适时性
B.相互制约和不相容职责分离
C.授权清晰
D.独立性
A.投资和交易应分别由不同的部门负责
B.交易和清算应分别由不同的部门负责
C.投资和研究应分别由不同的部门负责
D.公募投资和专户投资均属于投资业务，可以由同一部门负责
基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（）。
I．公司重大关联交易
II．基金重大关联交易
III．公司审计事务
IV．基金审计事务
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
A.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖，高买低卖
B.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
C.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
D.某新设基金公司的股东的权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
最新试题
基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。（）
关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解正确的是（）。I．公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性II．公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估III．公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施
基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。（）
基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。（）
根据中国证监会颁布的关于基金管理公司治理法律法规，以下属于基金公司治理结构要求的是（）。I．组织机构健全II．职责划分清晰III．制衡监督有效IV．激励约束合理
为控制基金参与银行间债券市场的信用风险，基金托管人应对基金管理人参与银行间同业拆借市场交易进行监督。（）
根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则，以下做法正确的是（）。
关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。
内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约。（）
甲是A基金公司法律部总监，一项业务按规定需要督察长审批，由于督察长休假，甲代督察长签字审批，并未告知督察长。请问，甲的行为违反了如下哪一条勤勉尽责的行为要求（）。