单项选择题《中国银行员工违规行为处理办法(2014年版)》所称后果特别严重,是指因违规行为导致()

A.发生内部舞弊案件的
B.枪支、弹药被盗(抢)或丢失的
C.网点被责令停业整顿的
D.以上均是


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3.单项选择题对于新客户或者实际控制人(或受益权人)为朝鲜个人或实体的情况,下列哪一个表述是正确的?()

A.经一级机构业务主管部门审批后准入
B.经一级机构业务主管部门审批后准入,不得提供涉及美国因素的服务
C.不得准入
D.以上都不对

4.单项选择题人民币单位活期存款计息期内遇利率调整,利息计算方法为()

A.利率调高分段计息
B.分段计息
C.利率调低分段计息
D.不分段计息

5.单项选择题以下关于强化尽职调查审核要求描述有误的是()

A.无需调查资金用途,业务资料显示以及客户申报的资金性质和用途可以不一致
B.交易相关方:合同、发票、报关单、提单等单据显示的相关方及最终用户是否涉及高风险地区
C.了解交易对手的股权结构,包括股东名称以及国籍,是否涉及高风险地区
D.交易标的(货物或服务)、货物或服务的原产地等是否涉及高风险地区

6.单项选择题各网点只能设置电子验印系统()。

A.印鉴审核员
B.信息查询员
C.验印操作员
D.印鉴建库员

7.单项选择题理财产品销售人员有义务提醒客户有关理财产品的风险,一般不包括()

A.市场风险
B.信用风险
C.操作风险
D.流动性风险

8.单项选择题在综合理财服务活动中,客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式,进行投资和资产管理,投资收益与风险应由()承担。

A.完全由客户承担
B.完全由银行承担
C.客户与银行共同承担
D.由客户或客户与银行按照约定方式承担

9.单项选择题根据新三道防线的职责划分,属于二道防线职能部门的是()。

A.公司金融部
B.法律与合规部
C.监察部
D.稽核部

10.单项选择题公司能否为本*公司的股东或者实际控制人提供担保?()

A.可以,但必须经过公司股东会的有效表决
B.按照<中国人民共和国公司法>,不可以
C.不一定,要按照公司的章程规定才能确定
D.可以,但必须经过公司董事会的有效表决

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代销专属产品合同应视同重要销售凭证,严格做好登记管理,避免丢失做好备案留存,便于售后客户纠纷的应对,保存期限至少在产品到期后()。

题型:单项选择题

网点厅堂宣传品投放形式不包括()。

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中银平稳智荟理财计划的投资者收益分配方式为()

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服务工程师必须同时出示()、和方能进入网点进行自助设备现场服务。现场服务需在网点自助设备管理人员全程陪同监督下、在不影响对外服务的区域进行,维修过程中不得使用移动存储介质进行程序安装和数据拷贝,不得盗用、外泄我*行数据信息。

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根据《中国银行股份有限公司操作风险损失数据收集管理办法(2012年版)》,营业网点当日现金短款()万元(含)以上应录入ORMIS系统。

题型:单项选择题

各营业网点可通过()、传媒电视、柜台电子相框、在营业场所醒目位置张贴“风险提示书”等形式,告知客户购买金融产品有风险、私售产品的主要表现形式和危害,以及冒充银行人员代办业务事件的防范要点与识别特征,提高客户自我保护意识。

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严格承兑汇票保证金管理,承兑汇票保证点金需于承兑前缴存,且不得以()形式缴存,也不得以()等形式替代。

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上门办理印鉴预留人员应于当日(),将已加盖存款人预留印鉴的印鉴卡送交柜台人员并办理交接手续,柜台经办人员在《重要空白凭证使用销号登记簿》备注栏位注明返还时间。

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智能柜台设备区监控图像应能()。

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以下()不是有权冻结机关

题型:单项选择题