甘肃住院医师胸心外科骨科章节练习(2016.05.27)

判断题
资产剥离完成后能够产生新的法律实体，而且卖方对出售的资产拥有控制权。
答案：错误
填空题
（）作为担保人是项目融资中最主要也是最常见的一种形式。
答案：项目投资者
填空题
投资银行对证券的承销方式有（）、（）和（）三种形式。
答案：包销；代销；余额包销
不定项选择
投资银行的监管中市场准入的监管有（）几种类型。
A.注册制
B.注资制
C.许可制
D.许诺制
判断题
在注册制条件下，投资银行只要符合法律规定的设立条件，在相应的证券监管部门和证券交易部门注册后便可以设立。目前实施注册制的国家以美国为代表。
答案：正确
判断题
证券发行实质上是投资者出让资金使用权而获取收益为核心的相关权利过程。
答案：正确
不定项选择
从其功能上来说，投资银行内部控制机制的分类包括（）
A.决策系统
B.执行系统
C.监督系统
D.以上均正确
判断题
在风险投资业务中，风险资本的退出一定必须通过发行股票上市变现。
答案：错误
名词解释
（投资银行）
答案：又称商人银行，是指专门从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、公司理财、基金管理、投资分析、风险投资、项目融资等...
不定项选择
根据对各国的考察，投资银行业的监管体制主要有（）三种类型。
A.集中型监管体制
B.自律型监管体制
C.中间型监管体制
D.以上均正确