宁夏住院医师急诊科妇产科急诊章节练习(2016.12.03)

多项选择题
期货分析师提供投资建议时，应该（）。
A.保持独立客观的态度
B.有合理、充足的依据
C.坚持客户利益高于一切
D.坚持国家利益高于一切
多项选择题
为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货从业人员管理办法》
C.《中国期货业协会章程》
D.《期货交易法》
判断题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》情节轻微的会受到警告处分。（）
答案：错误
判断题
期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的，由期货业协会进行处理。（）
答案：错误
多项选择题
协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。
A.警告
B.公开通报批评
C.暂停期货从业人员资格6～12个月
D.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
多项选择题
期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。
A.拒绝协会调查或检查的
B.获取不正当利益的
C.向投资者隐瞒重要事项的
D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
单项选择题
期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A.期货行业秘密
B.投资者的商业秘密
C.期货公司人员变动情况
D.期货交易所任职情况
多项选择题
我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于（）。
A.维护期货市场秩序
B.规范期货从业人员执业行为
C.促使其提高职业道德和业务素质
D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
判断题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。（）
答案：正确
多项选择题
期货从业人员应当保守秘密，但是下列（）情况除外。
A.有关法律、法规、规章等要求提供的
B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
D.期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的