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章节练习
重庆住院医师医学检验科心血管内科章节练习(2016.12.18)
来源:考试资料网
1.判断题
证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。()
参考答案:
对
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2.判断题
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。()
参考答案:
对
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3.判断题
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。()
参考答案:
错
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4
直投基金采用非公开方式募集,对象仅限于机构投资者但不得超过()人。
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5.判断题
证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外,还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料,而其子公司则不需单独报送前述资料。()
参考答案:
错
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6.判断题
客户可以向两家证券公司融入资金和证券。()
参考答案:
错
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7
证券公司经营()等业务之一的,注册资本最低限额为人民币5000万元。
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8
对证券公司设立子公司的监管要求有()。
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9.判断题
20世纪80年代开始,我国恢复发行国债,一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。()
参考答案:
错
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10
按照有关规定,会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所净资产不少于()万元。
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