反洗钱考试反洗钱基础知识章节练习(2017.03.15)

来源：考试资料网

1 （）处于洗钱预防措施的基础地位。

2 对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，应采取（）

3 金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于（）应高于来自于其他国家（地区）的客户。

4 建议将洗钱活动列为刑事犯罪的国际法律是()

5 2003年6月，金融行动特别工作组在柏林召开会议，规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）

6 以下关于商业银行依法冻结单位存款的说法正确的是（）。

7 “金融机构应特别注意随着新科技或发展中的科技应运而生的洗钱手段…”是《关于洗钱问题四十项建议》的（）

8.填空题保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以（）为基础，按照（）、（）、（）的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。

参考答案：保单实名制客户资料完整交易记录可查资金流转规范

9 “洗钱”作为一个术语适用于法律领域的时间是（）

10.判断题2001年，巴塞尔银行监管委员会发布了题为《银行客户尽职调查》的咨询文件，对银行监管当局和银行业提出了更加具体的对客户尽职调查的要求。