金融法规章节练习(2017.08.30)

问答题
依据《证券法》，应对刘某如何处理？
答案：对内幕交易行为的参与人员，依证券法的规定，应责令依法处理非法获得的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下或者...
问答题
法院是否应支持B商场的主张？
答案：本案中，B商场与D电视机厂有直接的债权债务关系，因此，B商场可以以D电视机厂违约而进行抗辩，不承担对D厂的票据债务。而D...
问答题
借款抵押担保合同的效力如何？
答案：本案是关于抵押权与租赁权关系的典型案例。根据《担保法》第四十八条的规定，抵押人将以出租的财产抵押的，应当书面告知承租人，...
多项选择题
各国立法关于金融监管方法的规定，主要有（）
A.金融监管机关派出检查人员，实地去各类金融机构进行检查
B.金融监管机关通过对各类金融自律性组织的监管来间接对金融机构进行检查
C.通过对金融机构财务报表的分析及其他有关书面报告的评判来执行监管职能
D.通过聘请外部独立审计师对金融机构进行监控
问答题
卓某应承担何种法律责任？
答案：广东省汕尾市中级人民法院审理汕尾市人民检察院指控被告人卓某犯伪造货币罪一案，依照《中华人民共和国刑法》第十二条、第一百七...
问答题
甲证券将自营业务和经纪业务混合操作是否违反了法律规定？
答案：混合操作违反了《证券法》有关综合类证券公司必须将其经纪类业务和自营业务分开办理，业务人员、财务账户均应分开，不得混合操作...
问答题
伪造者王某应负什么责任？说明理由。
答案：王某应承担民事责任和刑事责任。不承担票据责任。由于票据伪造人在伪造票据时，并没有在票据上以自己的名义签章，故根据文义性的...
判断题
监督预警制度是我国金融监管制度的一个新内容，也是提高金融监管质量的一个新举措。
答案：正确
名词解释
内幕信息
答案：
是在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
问答题
为什么保险公司说乙没有受益人资格？丙为什么可以呢？
答案：由案情可知，乙的智力有缺陷，年逾二十生活尚不能自理，因此乙属于我国民法通则规定的无行为能力人，根据《中华人民共和国保险法...