资产评估师金融法律制度章节练习(2017.10.18)

单项选择题
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的是（）。
A.承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
B.发行证券的票面总值必须超过人民币500万元
C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D.承销团代销、包销期最长不得超过90日
问答题
（1）根据会计师事务所的审计结果，本公司的净资产金额已达到4500万元，在此条件下，此次发行债券金额计划为1800万元（不包括前次发行的500万元债券）。（2）此次发行债券筹集的资金部分用于扩大生产经营规模，部分用于偿还前次发行债券应该偿还而尚未偿还的本息。（3）为保证本次债券的发行成功，本公司发行的债券利率将高于银行同期居民定期储蓄存款利率1个百分点，为14.6%。（4）本公司利润最近几年呈上升趋势，近3年的可分配利润分别为120万元、180万元、280万元。由此看来，在发行债券之后的1年，本公司的可分配利润足以支付本次发行债券的利息。问题：请分别就上述要点分析存在的问题。
答案：（1）该公司计划本次发行债券1800万元，债券总额不符合法律的规定。因为前次已发行500万元债券，加上本次将发行的，共为...
单项选择题
收购要约的期限不得少于（）日，并不得超过60日。
A.10
B.15
C.20
D.30
单项选择题
甲上市公司的董事买入该上市公司的股票后3个月内卖出，由此所得的收益归（）所有。
A.该董事
B.证券交易所
C.甲上市公司
D.甲上市公司董事会
单项选择题
根据《证券法》的规定，为股票发行出具资产评估报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该种股票。
A.6
B.9
C.12
D.18
单项选择题
通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时，应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
多项选择题
根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.与委托人约定分享证券投资收益
D.与委托人约定分担证券投资损失
E.为证券发行人提供资信评估业务
单项选择题
根据《证券法》的规定，股份有限公司发行公司债券的条件之一是，净资产不低于人民币（）万元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000
单项选择题
某上市公司拟申请发行公司债券。该公司最近一期末净资产额为2亿元人民币，3年前该公司曾发行1年期债券3000万元，该批债券已经清偿。该公司此次发行债券额最多不得超过（）。
A.1000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.8000万元
多项选择题
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营（）业务。
A.证券承销与保荐
B.证券自营
C.证券经纪
D.为客户融资融券交易
E.证券资产管理