期货从业期货公司监督管理办法章节练习(2017.12.06)

判断题
期货公司单个股东的持股比例增加到3％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上，应当经中国证监会批准。（）
答案：错误
单项选择题
期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
A.拟设立营业部的决议文件
B.营业部的管理制度文本
C.拟任负责人任职资格申请材料或证明
D.妥善处理客户保证金和持仓的报告
判断题
期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交董事会关于变更注册资本的决议文件。（）
答案：错误
多项选择题
《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括（）。
A.不得滥用权力
B.不得占用期货公司的资产
C.不得挪用客户保证金和其它资产
D.不得损害期货公司、客户的合法权益
判断题
客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。（）
答案：错误
判断题
期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
答案：正确
单项选择题
下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.期货公司股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案
B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
判断题
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。（）
答案：正确
判断题
期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）
答案：错误
多项选择题
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料的有（）。
A.经营计划
B.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
C.律师事务所出具的法律意见书
D.场地、设备、资金证明文件