合规文化知识合规文化知识综合练习章节练习(2017.12.05)

填空题
合规工作方案以（）为本，覆盖不同业务部门，并确保与（）部门之间的协调。
答案：风险其他风险管理
单项选择题
银行开展小企业贷款业务实行（）。
A、客户经理制
B、专管员制度
C、团队制度
D、外包制度
问答题
简述“账户正式开立日”的理解。
答案：“正式开立之日”对于核准类银行结算账户，指中国人民银行当地分支行的核准日期；对于非核准类单位银行结算账户，指银行为存款人...
单项选择题
根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行与关联方之间发生的授信包括：
A、向商业银行提供资产评估
B、商业银行抵债资产的接受和处置
C、透支
D、向商业银行提供法律服务
填空题
对于每一笔大额支付业务，系统均赋予一个支付交易序号，与发起行、行号、（）一起构成一笔大额支付交易的唯一标识。
答案：委托日期
填空题
合规是商业银行（）的共同责任，并应从商业银行（）做起。
答案：全体员工全体员工
填空题
重要空白凭证由总行统一制定，并应在总行指定的印制机构集中印制，在申领、下发和使用过程中应严格管理，做到（）并进库管理。
答案：授权申领、顺号使用
判断题
各级邮政储蓄机构可与第三方运营机构合作，为VIP客户提供相关增值服务。
答案：正确
判断题
有权机关进行单位存款资料查询时，根据需要可以抄录、复制、照相，但不得带走原件。
答案：正确
问答题
简述柜员号的管理原则。
答案：1、所有进入计算机系统办理业务的人员均分配一个柜员号，业务人员凭柜员号与密码进入计算机系统办理相关业务。
2、...