证券从业(一般从业资格考试)证券市场主体章节练习(2017.12.13)

单项选择题
下列各项中，（）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A.财政部和中国证监会
B.国有资产管理局和中国证监会
C.司法部和中国证监会
D.人民银行和中国证监会
单项选择题
日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。
A.4
B.3
C.2
D.1
单项选择题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。Ⅰ.禁止相互持股的情形Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益Ⅳ.禁止同业竞争
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司
单项选择题
国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中，需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准的是（）。
A.查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户
B.现场检查
C.限制被调查事件当事人的证券买卖
D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
单项选择题
证券交易所的组织形式大致可以分为（）。Ⅰ.股份制Ⅱ.公司制Ⅲ.合伙制Ⅳ.会员制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
证券交易所的交易采取的组织方式是（）。
A.经纪制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
单项选择题
根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括（）。Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书Ⅲ.取得注册会计师证书3年以上Ⅳ.不超过65周岁
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
证券业协会的主要职责有（）。Ⅰ.提供交易场所与设施Ⅱ.协助证券监管机构组织会员执行有关法律Ⅲ.为会员提供信息服务Ⅳ.组织培训和开展业务交流
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
政府机构直接融资的方式包括（）。Ⅰ.向亚洲开发银行贷款Ⅱ.向世界银行贷款Ⅲ.外国政府援助赠款Ⅳ.民营资本的投入
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ