基金从业证券投资基金的监管章节练习(2017.12.23)

单项选择题
监管“三公原则”中的公开原则是指（）。
A.公开监管机构全部业务活动内容
B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管对象给予公正待遇
单项选择题
基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A.2
B.3
C.4
D.5
单项选择题
中国证监会内部设有（），具体承担基金监管职责。
A.基金监管部
B.风险管理部
C.基金投资部
D.基金市场部
单项选择题
商业银行担任基金托管人，应由（）核准方能担任。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国证监会会同银监会
D.基金业协会
单项选择题
下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合格投资者。
A.社会保障基金
B.最近3年个人年均收入30万元的个人
C.慈善基金
D.企业年金
单项选择题
下述各项中（）不是政府基金监管的对象。
A.基金机构
B.基金从业人员
C.基金投资者
D.基金行业自律组织
单项选择题
下述各项中（）不是基金广义监管方式的内容。
A.对基金机构的审核注册
B.对基金机构行为的检查
C.检查后对存在问题的基金机构的处置
D.对基金投资人行为的监管
单项选择题
基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从（）中计提风险准备金。
A.公司资本金
B.高管工资和控股股东股利
C.基金管理报酬
D.营业收入
单项选择题
按照《证券投资基金法》的规定，下述各项中（）不是公开募集基金财产禁止投资的行为。
A.买卖其他基金份额
B.向基金管理人、基金托管人出资
C.承销证券
D.购买公司债券
单项选择题
根据（）的要求，中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.《证券投资基金管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金办法》
D.《中华人民共和国证券法》