证券从业(一般从业资格考试)证券市场主体章节练习(2017.12.31)

单项选择题
证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。Ⅰ.从业人员的资格管理Ⅱ.后续职业培训Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范Ⅳ.从业人员诚信信息管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
（）是证券市场最广泛的投资者。
A.证券经纪人
B.机构投资者
C.个人投资者
D.政府投资者
单项选择题
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
单项选择题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。Ⅰ.禁止相互持股的情形Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益Ⅳ.禁止同业竞争
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
证券交易所的交易采取的组织方式是（）。
A.经纪制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
单项选择题
下列不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过理事会、总经理的工作报告
D.审定对会员的接纳
单项选择题
政府机构参与证券投资的目的主要是（）。Ⅰ.投资获利Ⅱ.调剂资金余缺Ⅲ.进行宏观调控Ⅳ.投机套利
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ.、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法中正确的有（）。Ⅰ.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备Ⅱ.2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端Ⅲ.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资Ⅳ.中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列属于政府融资方式的有（）。Ⅰ.直接融资Ⅱ.间接融资Ⅲ.BOT融资Ⅳ.土地出让收入
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
证券市场监管的"三公"原则不包括（）。
A.公开原则
B.公允原则
C.公平原则
D.公正原则