期货从业期货公司监督管理办法章节练习(2017.12.07)

判断题
经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）
答案：错误
判断题
期货公司解聘会计师事务所的，无须说明理由。（）
答案：错误
判断题
期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。（）
答案：正确
判断题
申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。（）
答案：错误
多项选择题
下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有（）。
A.除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
B.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产
C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
多项选择题
有权依法对期货公司实行自律管理的机构有（）。
A.中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
单项选择题
期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。
A.交易记录
B.保证金和持仓
C.客户资料
D.保证金和交易记录
多项选择题
期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。
A.支付
B.委托
C.交易
D.结算
多项选择题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（）等，期货公司应当书面通知全体股东。
A.整改通知
B.监管措施
C.行政处罚
D.责令停业
多项选择题
下列关于互联网交易的表述，正确的有（）。
A.期货公司必须为客户提供互联网委托服务
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度
C.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
D.客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令