证券从业基金监管章节练习(2018.01.04)

多项选择题
为了加强对基金从业人员，特别是行业高管、基金经理离职行为的规范，中国证监会从（）等方面进行了具体规范。
A.制度建设
B.审计报告的内容
C.审查报告的内容
D.审计报告、审查报告的报备
多项选择题
基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。
A.以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
B.以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
C.以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
D.以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范（TAXONOMY）》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引
多项选择题
证券投资基金业委员会的主要职责有（）。
A．调查、收集、反映业内意见和建议
B．研究、论证业内相关政策与方案
C．草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约
D．协助开展业内教育培训、国际交流与合作
多项选择题
基金公司会员部的职责包括（）。
A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
B.教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
C.正确引导社会公众对基金市场的认识
D.组织拟订基金业自律规则和业务标准，并监督实施
单项选择题
督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。
A.1
B.3
C.2
D.4
不定项选择
证券交易所自律管理的内容包括（）。
A．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
B．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C．对基金上市交易的监控
D．基金公司人员的聘任
多项选择题
基金监管是指监管部门运用（）手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。
A.法律的
B.自律的
C.经济的
D.行政的
多项选择题
基金销售监管的重要内容包括（）。
A.规范基金销售费用结构和费率水平
B.规范基金评价业务
C.规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收
D.规范基金份额持有人行为
单项选择题
以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。
A．有明确、合法的投资方向
B．有明确的基金运作方式
C．基金募集申请材料是否齐备
D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
单项选择题
基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.中国证监会