证券从业债券的发行与承销章节练习(2018.01.13)

判断题
首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个会计年度。
答案：正确
判断题
辅导报告是保荐人或主承销商（以下统称“辅导机构”）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。
答案：正确
单项选择题
企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）。
A.净资产的60%
B.总资产的60%
C.净资产的40%
D.总资产的40%
多项选择题
除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送（）。
A．公司章程
B．金融债券发行申请报告
C．募集说明书
D．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
单项选择题
地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用（）招标方式，招标标的为利率。
A.多种价格美国式
B.单一价格荷兰式
C.公开
D.邀请
单项选择题
如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）
A.5
B.8
C.10
D.15
单项选择题
中国银监会决定受理资产支持证券的发行的，应当自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
单项选择题
下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。
A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B.上年曾因违法经营受到行政处罚
C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
单项选择题
中央国债登记结算有限公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资者名单和持有比例。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
多项选择题
目前，我国国债包括（）。
A、记账式国债
B、凭证式国债
C、储蓄国债
D、基础建设国债