证券从业债券回购交易章节练习(2018.01.21)

多项选择题
买断式回购完善市场功能的意义主要表现在（）。
A.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
B.有利于金融市场的流动性管理
C.有利于债券交易方式的创新
D.有利于投资者进行套期保值
多项选择题
债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有（）。
A.由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款
B.可暂停或取消其债券交易业务资格
C.对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分
D.违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理
判断题
上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人或自然人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。（）
答案：错误
单项选择题
上海证券交易所买断式回购每笔申报限量为竞价撮合系统最小（）手，最大（）手。
A.1000，50000
B.5000，10000
C.1000，10000
D.500，1000
单项选择题
全国银行间市场买断式回购以净价交易，（）结算。
A．半价
B．全价
C．均价
D．比例
多项选择题
下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（）。
A.融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方
B.双方均无力履约，保证金归风险基金
C.融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方
D.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
多项选择题
全国银行间市场质押式回购中，（）共同构成回购交易完整的回购合同。
A.回购成交合同
B.回购交易合同
C.债券回购主协议
D.债券回购协议
多项选择题
开办以国债为主要品种的质押式回购交易的目的有（）。
A．发展我国的国债市场
B．活跃国债交易
C．发挥国债的功能
D．为社会提供一种新的融资方式
判断题
在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方（申报时为卖方）。（）
答案：错误
单项选择题
深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有（）种。
A．4
B．7
C．9
D．11