证券从业可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市章节练习(2018.01.30)

多项选择题
发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（）。
A.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
B.未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
C.出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D.有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的
单项选择题
上市公司申请发行可转换公司债券，应当聘请的中介机构不包括（）。
A.保荐机构
B.评级机构
C.律师
D.注册会计师
单项选择题
上市公司出现（），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A.当年亏损
B.最近2年连续亏损
C.最近3年连续亏损
D.最近5年连续亏损
判断题
发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售。（）
答案：正确
多项选择题
可转换公司债券存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议。
A.拟变更募集说明书的约定
B.发行人不能按期支付本息
C.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
D.保证人或者担保物发生重大变化
单项选择题
《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。
A.最近2年实现的年均可分配利润的20%
B.最近2年实现的年均可分配利润的30%
C.最近3年实现的年均可分配利润的20%
D.最近3年实现的年均可分配利润的30%
判断题
上市公司应当在可转换公司债券期满后15个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项；分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。（）
答案：错误
判断题
上市公司当年亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。（）
答案：错误
单项选择题
发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（），有限责任公司的净资产不低于人民币（）。
A、3000万元，3000万元
B、3000万元，6000万元
C、6000万元，3000万元
D、6000万元，6000万元
判断题
债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。（）
答案：正确