证券从业可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市章节练习(2018.02.11)

判断题
债券上市期间，公司发生重大亏损或者重大损失，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。（）
答案：正确
单项选择题
债券到期（），发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或／及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。
A.前一周
B.后一周
C.前两周
D.后两周
单项选择题
可转换公司债券每张面值（）元。
A．30
B．50
C．90
D．100
多项选择题
发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对（）等情况进行审查验证。
A.可转换公司债券发行上市的实质条件
B.发行方案
C.发行条款
D.担保和资信
多项选择题
关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（）。
A、募集说明书公告的权证存续期限不得调整
B、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
C、可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年
D、分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制
多项选择题
可转换公司债券的发行方式主要有（）。
A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
B．全部网上定价发行
C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
判断题
在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。（）
答案：正确
判断题
可转换公司债券的发行方式由证监会确定。（）
答案：错误
判断题
未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。（）
答案：正确
判断题
发行可交换公司债券的申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。（）
答案：正确