内控与合规风险管理章节练习(2018.02.06)

来源：考试资料网

1 根据《商业银行收费行为执法指南》，商业银行收费行为应当遵循（）的原则。

2 银监会开展相关调查时，调查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和调查通知书。

3 内部审计通过加强（）系统建设，增强内部审计的广度与深度。

4 单位内部控制重大缺陷应该由以下哪个部门最终认定（）。

5 （）要严格执行股东大会和董事会的决定，不断提高公司管理水平和经营业绩。

6 商业银行合规管理职能应与内部（）职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

7 下列关于网点投诉的说法正确的是（）。

8 企业对内部控制缺陷的认定，应当以（）为基础，结合年度内部控制评价，由内部控制评价部门进行综合分析后提出认定意见，按照规定的权限和程序进行审核后予以最终认定。

9 商业银行各业务条线和分支机构的（）应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

10 邮储银行新设代理营业机构实行（）规划管理。