资产评估师金融法律制度章节练习(2018.02.16)

多项选择题
公司股票上市后，有（）情形的，可由证券交易所决定暂停其上市交易。
A.公司有重大违法行为
B.公司资本总额等发生变化，不再具备上市条件
C.所集资金不按批准的用途使用
D.公司最近3年连续亏损
E.公司最近两年连续亏损
多项选择题
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营（）业务。
A.证券承销与保荐
B.证券自营
C.证券经纪
D.为客户融资融券交易
E.证券资产管理
单项选择题
根据《证券法》的规定，为股票发行出具资产评估报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该种股票。
A.6
B.9
C.12
D.18
多项选择题
证券交易服务机构，包括（）。
A.证券登记结算机构
B.财务顾问机构
C.资信评级机构
D.资产评估机构
E.证券业协会
单项选择题
发行人申请首次公开发行股票应符合最近（）连续盈利，且净利润不少于1000万元。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
单项选择题
关于上市公司收购，下列说法不符合《证券法》规定的有（）。
A.以要约方式收购的，其预定收购股份的比例不得低于该上市公司已发行股份的5%
B.采取要约收购的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约
C.在收购要约确定的承诺期限内，收购人撤销其收购要约的，应当公告
D.收购期限届满，被收购公司因股权分布不符合上市条件而终止上市，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权要求收购人以收购要约的同等条件进行收购
多项选择题
下列选项中，需要注册资本最低限额为人民币1亿元的有（）。
A.证券投资咨询
B.证券自营
C.证券承销与保荐
D.证券经纪
E.证券资产管理
多项选择题
某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定，下列规定中，导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有（）。
A.该公司累计债券余额已达3000万元
B.前一次公开发行的公司债券尚未募足
C.筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息
D.对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
E.企业规模未达到国家规定的要求
单项选择题
债券的发行主体不包括()。
A.政府
B.自然人
C.金融机构
D.公司企业
单项选择题
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.15%
B.20%
C.30%
D.40%