期货从业期货公司监督管理办法章节练习(2018.02.22)

判断题
期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。（）
答案：正确
判断题
客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。（）
答案：正确
单项选择题
期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。
A.变更期货公司业务范围
B.吊销期货公司营业执照
C.强制转让期货公司股权
D.注销期货公司期货业务许可证
多项选择题
期货公司不得将客户（）借给他人使用。
A.未注销的资金账号
B.交易编码
C.证券账户
D.资料
多项选择题
期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。
A.期货经纪合同
B.本公司网站
C.指定杂志、期刊
D.营业场所
判断题
期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。（）
答案：正确
多项选择题
期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。
A.近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
C.在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
D.其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形
多项选择题
下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。
A.期货公司的工作人员
B.期货公司工作人员的配偶
C.中国期货业协会的工作人员及其配偶
D.中国证券业协会的工作人员及其配偶
判断题
期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）
答案：错误
判断题
客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。（）
答案：正确