证券从业可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市章节练习(2018.02.21)

判断题
当公司股票增长到一定幅度，可转换债券持有人若不进行转股，那么，他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获得的收益。（）
答案：错误
多项选择题
保荐机构推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。
A.上市保荐书
B.保荐协议
C.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书
D.与上市推荐工作有关的其他文件
单项选择题
分离交易的可转换公司债券的期限（）。
A．最短为1年，无最长期限限制
B．最短为1年，最长期限为6年
C．最短为2年，无最长期限限制
D．最短为2年，最长期限为6年
判断题
债券上市期间，公司发生重大亏损或者重大损失，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。（）
答案：正确
单项选择题
投资者购买可转换公司债券等价于（）。
A.同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权
B.同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权
C.同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权
D.同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权
单项选择题
通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A.赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
B.赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
C.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
D.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
单项选择题
《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。
A.最近2年实现的年均可分配利润的20%
B.最近2年实现的年均可分配利润的30%
C.最近3年实现的年均可分配利润的20%
D.最近3年实现的年均可分配利润的30%
单项选择题
上市公司应当在可转换公司债券开始转股前（）个交易日内披露实施转股的公告。
A.3
B.5
C.7
D.10
多项选择题
发生下列（）情况，应当召开债券持有人会议。
A．拟变更募集说明书的约定
B．发行人不能按期支付本息
C．发行人减资
D．发行人破产
多项选择题
首次公募股票时，招股说明书应披露（）方面的关联交易。
A.出让股权
B.担保
C.聘请注册会计师
D.租赁