证券从业融资融券业务章节练习(2018.02.27)

多项选择题
证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（）。
A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
单项选择题
中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。
A．20
B．30
C．50
D．80
问答题
融资融券合同的期限多长？如何续签合同？
答案：
融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推。
多项选择题
对客户征信包括（）个方面。
A.身份情况
B.诚信记录
C.投资经验
D.还款能力
判断题
融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易。（）
答案：错误
单项选择题
融资融券利率不低于（）。
A.人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率
B.同业拆借利率
C.一年期定期存款利率
D.人民银行规定的企业贷款利率
单项选择题
强制平仓的平仓时点如何确定？（）
A.平仓日集合竞价时间内
B.平仓日连续竞价交易时间内
C.平仓日集合竞价和连续竞价交易时间内
D.平仓日集合竞价和连续竞价交易时间内按照平仓预案执行平仓当日未能执行完毕的顺延至下一交易日，直至完成平仓操作
单项选择题
对转融通担保证券内的证券（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。
A.证券公司
B.委托人
C.证券金融公司
D.证券持有人
单项选择题
客户开展融资融券交易前应该参加过以下哪些投资者教育活动（）。
A.领取投资者教育材料
B.参加投资者教育讲座
C.推荐人面对面向客户讲解
D.以上全部
单项选择题
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。
A．转融通专用证券账户
B．转融通担保证券账户
C．转融通证券交收账户
D．转融通担保资金账户