证券从业债券的发行与承销章节练习(2018.02.25)

多项选择题
关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露（）。
A.主要原材料和能源的价格变动趋势
B.主要原材料和能源占成本的比重
C.报告期内各期向前3名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比
D.如向单个供应商的采购比例超过总额的30%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例
判断题
首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个会计年度。
答案：正确
判断题
辅导报告是保荐人或主承销商（以下统称“辅导机构”）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。
答案：正确
多项选择题
发行人在持续督导期间出现有关（）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐；1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之13起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。
A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
C.证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更
D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
多项选择题
不得购买储蓄国债的机构投资者有（）。
A.个人
B.企事业单位
C.行政机关
D.社会团体
多项选择题
以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有（）。
A.债权债务关系确立并登记完毕
B.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
C.实际发行额不少于人民币5亿元
D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的40%
判断题
我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。
答案：错误
单项选择题
公司的股权价值=（）。
A.公司整体价值一净债务值
B.公司整体价值十总债务值
C.公司整体价值一总债务值
D.公司整体价值十净债务值
判断题
上海证券交易所上网发行资金申购，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短1交易日。
答案：正确
多项选择题
证券评级机构应当建立（）。
A.评级委员会
B.复评
C.评级结果公布
D.跟踪评级