证券从业证券交易概述章节练习(2018.02.23)

多项选择题
政府债券的发行主体是（）。
A.中央政府
B.地方政府
C.国家开发银行
D.中国人民银行
多项选择题
设立证券公司应具备的条件有（）。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
单项选择题
公开原则的核心要求是（）
A．参与交易的各方应当获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．实现市场信息的公开化
D．上市公司对重大事项及时向社会公布
单项选择题
证券交易所会员应当设会员业务联络人（）名，根据授权代位履行会员代表职责。
A.1～4
B.2～4
C.1～5
D.2～5
多项选择题
证券交易的公开原则要求（）。
A.公正地办理证券交易中的各项手续
B.公正地处理证券交易中的违法违规行为
C.上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
D.上市公司一些重大事项必须及时向社会公布
单项选择题
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A.1
B.2
C.3
D.5
判断题
会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。（）
答案：正确
多项选择题
我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（）行为。
A.直接或者以化名持有、买卖股票
B.借他人名义持有、买卖股票
C.收受他人赠送的股票
D.就股票趋势提出自己的看法
多项选择题
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有()。
A.权证交易
B.期货交易
C.期权交易
D.远期交易
单项选择题
符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员。
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.专门委员会