新三板董秘资格考试股票交易章节练习(2018.02.03)

单项选择题
挂牌公司股票证券简称为甲乙丙丁，该股票在T日进行除权除息，则其证券简称应变更为（）。
A.XR甲乙丙
B.XD甲乙丙
C.DR甲乙丙
D.N甲乙丙
单项选择题
关于在除权（息）日挂牌公司变更股票简称，错误的是（）。
A.XR代表除权
B.XD代表除息
C.DR代表除权并除息
D.N代表没有除权除息
单项选择题
全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。
A.提请中国证监会实施行政处罚
B.约见谈话
C.出具警示函
D.限制证券账户转让
单项选择题
对于违反法律规定，存在内幕交易、操纵市场、违规买卖证券等行为，根据证券法进行相关处罚，下列处罚中不正确的是（）。
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得
C.没收违法所得，并处以违法所得两倍以上十倍以下的罚款
D.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以罚款
单项选择题
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的（）后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当自事实发生之日起2日内进行披露。自该事实发生之日起至披露后（）日内，不得再行买卖该公众公司的股票。
A.10%；5%；2
B.20%；5%；2
C.10%；5%；5
D.10%；10%；2
单项选择题
公司拟收购挂牌公司乙，以下主体与甲公司不属于一致行动人的是（）。
A.甲公司出纳的哥哥小李
B.甲公司联营企业丙
C.甲公司控股股东小张控制的另一子公司丁
D.为甲公司收购提供过桥资金的投资公司戊
单项选择题
某挂牌公司的股票转让方式为做市转让，正常情况下，全国股转系统在每个转让日接受该股票限价申报及做市申报的时间段分别为（）。
A.9：15-11：30及13：00-15：00；9：30-11：30及13：00-15：00
B.9：15-11：30及13：00-15：00；9：15-11：30及13：00-15：00
C.9：25-11：30及13：00-15：00；9：15-11：30及13：00-15：00
D.9：25-11：30及13：00-15：00；9：30-11：30及13：00-15：00
多项选择题
全国股转公司在发现股票价格异常波动、股票转让行为异常等涉嫌违法违规的情形时，可以采取（）等措施。
A.电话问询
B.公告转让双方基本情况和转让相关信息
C.强制摘牌
D.向中国证监会报告
单项选择题
挂牌公司股东A与另一投资者B间频繁大量对某只股票进行反向交易，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。
A.提请中国证监会进行行政处罚
B.限制证券账户转让
C.给予警告并处罚款
D.进行行政处罚
单项选择题
在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以XR、XD、DR等字样。其代表的含义为（）。
A.XR代表除权；XD代表除息；DR代表除权并除息
B.XD代表除权；XR代表除息；DR代表除权并除息
C.DR代表除权；XD代表除息；XR代表除权并除息
D.XR代表除权；DR代表除息；XD代表除权并除息