证券从业基金监管章节练习(2018.02.07)

不定项选择
机构在（）等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。
A．资本充足率(或净资本、注册资本)
B．组织机构、治理结构与内部控制
C．营业场所、信息系统建设
D．业务管理制度、从业人员资格
多项选择题
中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括（）。
A.基金托管职责的履行情况
B.基金托管部门内部控制情况
C.基金交易情况
D.基金管理职责的履行情况
判断题
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、（）基金运作各环节的监管。
答案：正确
多项选择题
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。
A．单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产
D．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%
单项选择题
目前我国具有基金托管资格的商业银行有（）家。
A.10
B.12
C.15
D.18
多项选择题
基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后，需要针对QDⅡ基金的产品特性补充（）等材料。
A.介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
B.管理人与投资顾问签订的协议草案
C.托管人与境外托管人签订的协议草案
D.基金代销业务资格的证明文件
单项选择题
《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。
A.基金信息披露
B.基金管理公司
C.基金投资
D.基金销售
多项选择题
以下属于基金行业高级管理人员的是（）。
A.基金管理公司的董事长
B.基金管理公司的总经理
C.基金管理公司的督察长
D.基金管理公司的基金经理
单项选择题
在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的（）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
判断题
现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。（）
答案：错误