银行客户经理对公业务的合规管理章节练习(2018.02.19)

单项选择题
对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争，恪守（）原则。
A.价格竞争
B.适度夸大
C.贬低同业
D.客户自愿
单项选择题
法律工作逐步由具体事务处理向（）转变。
A.全面法律管理
B.协助各业务部门管理
C.主动法律服务
D.法律服务信息化
单项选择题
农业银行建立全面风险管理体系的骨架是（）。
A.风险管理战略
B.风险管理政策
C.风险管理组织体系
D.风险管理工具
单项选择题
在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）。
A.经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.合规负责人
多项选择题
农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。
A.逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少
B.内部控制更加有效，授权审批控制作用充分发挥，监督检查质量不断提升，整改工作效果显著提高，全行内控合规体系持续改进
C.制度体系持续优化，执行力不断增强，合规风险得到有效控制
D.实现工作信息化管理，内控合规管理信息系统持续优化
单项选择题
违反法律、法规和准则而招致的风险是（）。
A.国家风险
B.信用风险
C.合规风险
D.市场风险
多项选择题
信用风险来源于（）。
A.贷款
B.债券投资
C.信用担保
D.贷款承诺
单项选择题
农业银行要建成国内领先的信用风险内部（），完成市场风险内部模型的开发和验证工作，达到操作风险标准法的实施要求。
A.控制模型
B.评级体系
C.评价体系
D.管理方法
多项选择题
下列选项属于农业银行尽职监督管理工作内容的是（）。
A.根据经营管理需要和内部控制要求，建立健全部门及条线业务运行管理机制和规章制度
B.主动开展业务条线内部控制状况自查，持续识别、评估本条线范围内的内部控制缺陷和风险
C.建立健全本条线重大风险预警机制和突发事件应急处理机制
D.对内外部各类检查发现问题进行整改及责任追究
单项选择题
将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。
A.建立合规性审核制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规绩效考核制度
D.建立违规整改制度