期货从业期货公司监督管理办法章节练习(2018.02.16)

单项选择题
期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（）公示信息。
A.收入
B.学历
C.资格
D.年龄
判断题
期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。（）
答案：错误
多项选择题
2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司
C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
D.A集团持有的期货公司股权不得质押
多项选择题
（）依法对期货公司实行自律管理。
A.期货交易所
B.会员大会
C.中国期货业协会
D.中国证监会
判断题
经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）
答案：错误
多项选择题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）
A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
C．非法干预期货公司经营管理活动
D．股东未按照出资比例行使表决权
多项选择题
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
A.设立期货公司申请书
B.公司章程
C.经营计划
D.发起人名单及其审计报告
判断题
单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。（）
答案：错误
判断题
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。（）
答案：错误