证券从业可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市章节练习(2018.02.25)

判断题
发行可交换公司债券的申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。（）
答案：正确
多项选择题
关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（）。
A.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票
B.发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序
C.可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定
D.对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
单项选择题
发行人运行3年以上的，应披露（）
A.最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B.最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C.最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D.最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
判断题
可交换公司债券是指上市公司依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该公司股东所持有的上市公司股份的公司债券。（）
答案：错误
单项选择题
公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（）交易日。
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个
多项选择题
可转换公司债券存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议。
A.拟变更募集说明书的约定
B.发行人不能按期支付本息
C.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
D.保证人或者担保物发生重大变化
判断题
可转换债券的最短期限为2年，最长期限由发行人和主承销商根据发行人的具体情况商定。（）
答案：错误
单项选择题
上市公司应当在（），办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A、可转换公司债券期满后3个工作日内
B、可转换公司债券期满后4个工作日内
C、可转换公司债券期满后5个工作日内
D、可转换公司债券期满后10个工作日内
判断题
上市公司应当在每月结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。（）
答案：错误
判断题
债券信用评级机构应及时跟踪发行人的债券资信变化情况，债券资信发生重大变化的，应及时调整债券信用评级，并及时向市场公布。（）
答案：正确