银行客户经理对公业务的合规管理章节练习(2018.02.24)

多项选择题
对公客户经理在工作中应坚持客户至上，诚实守信，优质服务，做到（）。
A.执行首问负责制
B.热情接待
C.语言文明
D.尊重隐私
多项选择题
对公客户经理在工作中要遵循公平竞争，恪守“客户自愿”原则。自觉抵制（）等不正当竞争手段。
A.低价倾销
B.贬低同业
C.虚假宣传
D.广告促销
多项选择题
信用风险来源于（）。
A.贷款
B.债券投资
C.信用担保
D.贷款承诺
多项选择题
农业银行风险管理政策主要包括行为规范政策、资本保障政策、（）等。
A.行业信贷政策
B.专业审批政策
C.风险分类政策
D.交易控制政策
多项选择题
商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。
A.大力拓展优质客户
B.建立科学的激励约束机制
C.加强案件防控教育和业务培训
D.合规部门应与其他部门开展良好的合作
单项选择题
对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理，确保合规性、有效性、操作性和相互协调性，属于内控合规管理程序中的（）。
A.建立健全规章制度管理流程
B.建立诚信举报制度
C.建立合规性审核制度
D.建立关联交易管理制度
多项选择题
农业银行合规管理组织框架的构成部分包括（）。
A.各级经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.合规负责人和合规管理部门、合规管理岗位等
多项选择题
商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。
A.业务部门实施有效自我合规控制
B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理
C.内部审计事后控制
D.合规文化建设
单项选择题
下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。
A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
多项选择题
农业银行建立全面风险管理体系，确保全行风险管理从（）等方面能够有效运转，实行全面、全程、全员的风险管理。
A.经营
B.决策
C.执行
D.监督