合规文化知识合规文化知识综合练习章节练习(2018.02.08)

来源：考试资料网

1 国务院银行业监督管理机构制定对银行业金融机构及其业务活动监督管理规章的依据是（）。

2 要加强和完善适时对账制度，就是要（）。

3 根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下（）方面提出改进措施并落实。

4.判断题中国邮政储蓄银行根据同一实名证件开立的不同账户均自动归集在其所对应的客户号下。

5 合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的（）进行（）。

6.问答题请列举与合规经理派驻制相关的工作制度（至少列举三个以上的制度）。

参考答案：①集中派驻制度②营业现场坐班制度③定期报告制度④轮换制度⑤重大业务事项即时报告制度⑥上岗培训、定期培训制度。

7 关于客户尽职调查，下列说法正确的是（）。

8.问答题合规经理的工作职责主要有哪些？

参考答案：①内控管理职责②安全管理职责③督促整改职责④业务指导和培训职责⑤报告职责⑥协助处理客户的现场咨询和投诉⑦协助处理监管机构...

9 （）和（）是备案类人民币单位银行结算账户。

10 账户管理费主要有以下（）费用。