资产评估师金融法律制度章节练习(2018.03.03)

多项选择题
下列选项中，需要注册资本最低限额为人民币1亿元的有（）。
A.证券投资咨询
B.证券自营
C.证券承销与保荐
D.证券经纪
E.证券资产管理
多项选择题
上市公司收购行为完成后，下列情形不符合法律规定的是（）。
A.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约
B.收购期限可以定在30－90天之间
C.被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当解散
D.要约收购时，预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5％
E.收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款
单项选择题
下列不符合股份有限公司增资发行新股必须符合的条件是（）。
A.健全良好的组织机构
B.具有持续盈利能力，财务状况良好
C.曾出现过一次漏税行为
D.最近3年财务会计文件无虚假记载
单项选择题
根据股东公司所享有的权利不同，股票可分为（）。
A.普通股和优先股
B.记名股和不记名股
C.面额股和无面额股
D.记簿式股和实物券式股
多项选择题
根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.与委托人约定分享证券投资收益
D.与委托人约定分担证券投资损失
E.为证券发行人提供资信评估业务
多项选择题
根据《证券法》的规定，上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时，应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予以公告。下列各项中，属于重大事件的有（）。
A.公司董事涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留
B.公司1/3以上监事辞职
C.公司董事会的决议被依法撤销
D.公司总会计师被撤换
E.公司增资的决定
多项选择题
债券具有（）的特征。
A.债权凭证
B.是债务人还本付息的凭证
C.领取股息的凭证
D.收益不随公司经营状况变化，风险小
E.是一种所有权凭证
多项选择题
证券交易服务机构，包括（）。
A.证券登记结算机构
B.财务顾问机构
C.资信评级机构
D.资产评估机构
E.证券业协会
多项选择题
下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。
A.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
B.发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C.任何人发行任何证券均应实行保荐制度
D.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
E.保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作
单项选择题
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。
A.6
B.9
C.12
D.24