证券从业证券交易概述章节练习(2018.03.01)

多项选择题
可转换债券的处理方式包括（）。
A.持有者可按规定将债券转换为普通股票
B.持有者可按规定将股票转换为债券
C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D.持有者可选择在证券市场上将其抛售
单项选择题
证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A.交易对象的执行特点
B.交易时间的连续特点
C.交易价格的决定特点
D.交易结果的登记情况
多项选择题
证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（）。
A.在会员范围内通报批评
B.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责
C.暂停或者限制交易
D.取消交易权限
多项选择题
下列属于政府债券的有（）。
A.国债
B.地方债
C.建设债券
D.可转换债券
多项选择题
证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（）。
A.为投资者提供代理证券买卖的中介服务
B.是证券市场上的机构投资者
C.实施公开、公正和及时的信息披露
D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
判断题
证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。（）
答案：错误
多项选择题
在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（）。
A.私营公司
B.合资公司
C.有限责任公司
D.股份有限公司
单项选择题
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
单项选择题
权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有()的性质。
A.期权
B.期货
C.远期交易
D.可转换债券
单项选择题
合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.中国证券业协会