证券从业债券的发行与承销章节练习(2018.03.08)

单项选择题
（）方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。
A.代销
B.承购包销
C.配售
D.行政分配
多项选择题
中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。
A.收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B.中国证监会受理后，对申请文件进行复审
C.发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D.发行审核委员作出核准或者不予核准的决定
判断题
在注册有效期内，对于已注册但尚未发行的集合票据，债项信用级别高于发行注册时信用级别的，集合票据发行注册的有效期可以延长。（）
答案：错误
单项选择题
企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。
A、4%
B、5%
C、8%
D、10%
多项选择题
发行人编制招股说明书时（）。
A.可编制外文译本
B.可刊载少量广告性词句
C.文本幅面应相当于标准的A4纸规格
D.引用的数字应采用阿拉伯数字
多项选择题
以下不可作为股份有限公司发起人的（）。
A.完全民事行为能力的自然人
B.工会
C.国家拨款的大学
D.独立承担民事责任的自然人
单项选择题
发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到（）票为未通过。
A.3
B.5
C.7
D.9
多项选择题
有下列（）情形之一的，受托机构职责终止。
A.被依法取消受托机构资格
B.被资产支持证券持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.受托机构辞任
单项选择题
下列关于内部融资优点的说法中，不正确的是（）。
A.自主性
B.无限性
C.低成本性
D.低风险性
多项选择题
在《上市公告书》中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括（）。
A.主要投入、产出物供求及价格的重大变化
B.发行人住所的变更
C.律师事务所的变动
D.发生新的重大负债或重大债项发生变化