期货从业期货公司首席风险官管理规定（试行）章节练习(2018.03.13)

单项选择题
首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告（）。
A.董事会中国证监会
B.中国证监会派出机构公司住所地中国证监会派出机构
C.股东大会监事会
D.中国证监会期货公司
多项选择题
中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
C.工作期间的履职情况
D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
判断题
首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。（）
答案：正确
单项选择题
（）依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会、中国证监会
B.中国期货业协会、期货交易所
C.中国期货业协会、期货公司
D.期货公司、中国证监会及其派出机构
单项选择题
期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
A.每月结束之日起5个工作日
B.每季度结束之日起10个工作日
C.每季度结束之日起20个工作日
D.每半年度结束之日起30个工作日
判断题
期货公司首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（）
答案：正确
单项选择题
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。
A.董事长
B.监事会
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司
多项选择题
下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动
D.利用职务之便牟取私利
判断题
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出公正、准确、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（）
答案：错误
单项选择题
期货公司设有独立董事的，还应当经（）独立董事同意。
A.1/3
B.1/2
C.3/4
D.全部