证券投资证券投资基金章节练习(2018.03.14)

多项选择题
下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有（）。
A.银行存款账户
B.结算备付金账户
C.上海证券交易所证券账户
D.深圳证券交易所证券账户
多项选择题
下列国家和地区的基金设立采用注册的是（）。
A.英国
B.美国
C.中国香港
D.中国台湾
E.中国大陆
单项选择题
代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前（）日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.10
B.15
C.30
D.45
多项选择题
公司可以解散情形有（）。
A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定其他解散事由出现时
B.股东会决议解散
C.因公司合并或者分立需要解散的
D.公司违反法律、行政法规被依法责令关闭
多项选择题
关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有（）。
A.研究发展部提出研究报告
B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C.基金投资部制定投资组合的具体方案
D.风险控制委员会提出风险控制建议
单项选择题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于（）元人民币，且必须为实缴货币资本。
A.1000万
B.2000万
C.5000万
D.1亿
单项选择题
关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。
A、对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较
B、对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督
C、对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础
D、对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
单项选择题
某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）。
A.1.5%
B.4.5%
C.6%
D.9%
单项选择题
关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（）。
A.注册资本不低于5亿元人民币
B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
C.从事证券经营等金融资产管理业务
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
单项选择题
受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束（）。
A.受托人与第三人
B.委托人与第三人
C.受托人与委托人
D.其他