期货从业期货公司首席风险官管理规定（试行）章节练习(2018.03.15)

多项选择题
董事会免除吴某的职务，下列事项中，必须做的有（）。
A.提前通知本人
B.将免职理由书面报告给公司所在地证监会派出机构
C.将吴某履行职务情况书面报告给公司所在地证监会派出机构
D.将替代人选名单书面报告给公司所在地证监会派出机构
单项选择题
下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是（）。
A.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
B.首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
C.期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意
D.董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准
多项选择题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。
A.公司员工近亲属持仓报告制度
B.公司治理和内部控制制度
C.公司风险监管指标管理制度
D.公司客户保证金安全存管制度
单项选择题
（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构
判断题
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（）
答案：正确
单项选择题
首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.10个1月31日
B.20个1月20日
C.10个1月20日
D.20个1月31日
判断题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官不可向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。（）
答案：错误
单项选择题
（）依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会、中国证监会
B.中国期货业协会、期货交易所
C.中国期货业协会、期货公司
D.期货公司、中国证监会及其派出机构
判断题
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。（）
答案：错误
多项选择题
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。
A.忠于职守
B.严控风险
C.恪守诚信
D.勤勉尽责