期货从业期货公司监督管理办法章节练习(2018.03.08)

判断题
期货公司单个股东的持股比例增加到3％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上，应当经中国证监会批准。（）
答案：错误
多项选择题
期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。
A.变更法定代表人申请书
B.拟任法定代表人任职资格证明
C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定
D.中国证监会规定的其它材料
判断题
期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。（）
答案：正确
单项选择题
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A.3个
B.4个
C.5个
D.6个
多项选择题
期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
A.间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表
B.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议
C.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
D.会计师事务所出具的会计意见书
单项选择题
期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。
A.年度
B.季度
C.月度
D.每日
单项选择题
投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（）。
A.以适当的方式保存该交易指令
B.同步录音
C.代投资者填写书面交易指令单
D.事后得到投资者书面确认
单项选择题
《期货公司管理办法》自（）起施行。
A.2007年5月15日
B.2007年4月15日
C.2007年5月25日
D.2007年4月25日
判断题
客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。（）
答案：错误
判断题
在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。（）
答案：正确