资产评估师金融法律制度章节练习(2018.03.01)

多项选择题
收购上市公司部分股份应发出收购要约，在向国务院证券监督管理机构报送收购报告书中载明的事项有（）。
A.收购人关于收购的决定
B.被收购上市公司名称
C.收购目的
D.收购期限和收购价格
E.收购所需总金额及资金保证
单项选择题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中（）不违反《证券法》规定。
A.经股东会决议为公司股东提供担保
B.经批准为其客户买卖证券提供融资服务
C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
多项选择题
公司股票上市后有下列情形的，可由证券交易所决定暂停其上市交易的是（）。
A.公司有重大违法行为
B.公司股本总额等发生变化，不再具备上市条件
C.所筹集资金不按批准的用途使用
D.公司最近3年连续亏损
E.公司最近2年连续亏损
单项选择题
按照股东享有的股东权益和风险大小不同，股票可分为（）。
A.普通股、优先股、混合股
B.记名股和不记名股
C.面额股和无面额股
D.簿记式股和实物券式股
单项选择题
证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告（）。
A.相关证券机构
B.国务院证券监督管理机构
C.中国政府
D.财务监督管理机构
单项选择题
关于证券公司的业务经营，下列表述正确的是（）。
A.证券公司可以为股东提供担保
B.证券公司的自营业务可以他人名义进行
C.证券公司客户的交易结算资金可以归入其自有财产，不用存放于商业银行
D.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺
单项选择题
收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为不得少于（），并不得超过（）。
A.15日；60日
B.30日；60日
C.10日；30日
D.20日；30日
单项选择题
2009年5月某上市公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。该公司截止到2010年12月31日的净资产额为8000万元，计划于2011年6月再次发行可转换公司债券。根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过（）万元。
A.3200
B.2000
C.1200
D.100
单项选择题
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的是（）。
A.承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
B.发行证券的票面总值必须超过人民币500万元
C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D.承销团代销、包销期最长不得超过90日
多项选择题
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营（）业务。
A.证券承销与保荐
B.证券自营
C.证券经纪
D.为客户融资融券交易
E.证券资产管理