证券从业证券经营机构的投资银行业务章节练习(2018.03.31)

判断题
发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。（）
答案：错误
单项选择题
从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（）。
A.尽职调查阶段
B.持续督导阶段
C.保荐期间
D.以上都不对
多项选择题
保荐机构的注册登记事项包括（）。
A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
B.保荐机构的主要股东情况
C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
单项选择题
推行股票、转债发行核准制的重要基础是（）。
A.中介机构尽职调查
B.中介机构自律
C.中介机构信息披露
D.中国证监会的监督
多项选择题
保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。
A.暂停其保荐机构资格3个月
B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
单项选择题
（）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
A.审批制
B.注册制
C.核准制
D.以上都不对
判断题
国债承销团成员资格有效期为3年，期满后成员资格依照该办法再次审批。（）
答案：正确
判断题
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（）
答案：错误
单项选择题
2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A.上网竞价
B.网下发行电子化
C.上网定价
D.上网资金申购
多项选择题
政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（）等金融机构发行。
A.国有商业银行
B.城市合作银行
C.农村信用社
D.商业保险公司