证券从业可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市章节练习(2018.03.01)

判断题
主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。（）
答案：正确
判断题
在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。（）
答案：正确
多项选择题
可转换公司债券发行人设置（）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。
A.赎回条款
B.回售条款
C.转股价格修正条款
D.以上都不对
单项选择题
上市公司应当在（），办理完毕偿还债余额本息的事项。
A.可转换公司债券期满后3个工作日内
B.可转换公司债券期满后4个工作日内
C.可转换公司债券期满后5个工作日内
D.可转换公司债券期满后10个工作日内
判断题
认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。（）
答案：错误
多项选择题
国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。
A、全部网上定价发行
B、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
多项选择题
通常情况下，（），回售的期权价值就越大。
A.回售期限越长
B.回售期限越短
C.转换比率越高
D.回售价格越高
单项选择题
发行公告是（）对公众投资人做出的事实通知。
A.发行人
B.包销商
C.承销商
D.交易所
多项选择题
发行可交换公司债券申请文件目录包括（）。
A.相关责任人签署的募集说明书
B.公司债券受托协议和公司债券持有人会议规则
C.发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺
D.评级机构出具的债券资信评级报告
单项选择题
信息披露的（）指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.及时性原则