证券从业融资融券业务章节练习(2018.03.09)

多项选择题
客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
A.客户信用交易担保证券账户
B.信用交易证券交收账户
C.普通证券账户
D.信用证券账户
单项选择题
司法机关依法对客户信用账户记载的权益采取强制执行措施时，证券公司应当（）。
A.直接协助对客户信用账户记载的权益采取强制执行措施
B.在了结客户的融资融券交易、收回因融资融券所生对客户的债权后，将剩余证券和资金划转到该客户的普通证券账户和资金账户，并按照现行规定协助执行
C.在了结客户的融资融券交易、收回因融资融券所生对客户的债权后，协助对客户信用账户的剩余证券和资金采取强制执行措施
D.婉拒协助执行
单项选择题
某标的证券的折算率为60%，融资基准保证金比例为50%，则该标的证券融资保证金比例为（）
A：110%
B：90%
C：50%
D：40%
多项选择题
融资融券业务合同中关于甲乙双方的声明与保证，下列说法正确的有（）。
A．甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性
B．甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
C．甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责
D．甲方未经乙方书面同意，不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务
单项选择题
融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。
A.在交易所上市交易满2个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C.股东人数不少于1000人
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%
多项选择题
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。
A.中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件
B.融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D.交易所要求提交的其他文件
多项选择题
公司将对符合以下哪些条件的客户强制平仓（）
A、客户信用账户内的担保物价值未达到公司规定维持担保比例且未按时补足
B、客户保证金可用余额小于零
C、客户融资融券合约到期未偿还时
D、客户信用账户维持担保比例低于130%时
判断题
单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。（）
答案：正确
单项选择题
维持担保比例的计算公式是（）：
A、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）
B、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）
C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券前一交易日收盘价）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）
D、维持担保比例=信用证券账户内证券市值/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）
单项选择题
根据交易所的规定，投资者融资买入或融券卖出时，融资、融券保证金比例不得低于50%，根据证监会窗口指导意见，公司现阶段融资、融券保证金基准比例为（）。
A、50%
B、60%
C、80%
D、90%