资产评估师金融法律制度章节练习(2018.03.20)

单项选择题
根据《证券法》的规定，为股票发行出具资产评估报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该种股票。
A.6
B.9
C.12
D.18
单项选择题
证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的（）。
A.企业
B.公司
C.法人
D.组织
多项选择题
根据《证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。
A.公司股本总额不少于人民币5000万元
B.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C.公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
E.公司连续3年盈利
单项选择题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中（）不违反《证券法》规定。
A.经股东会决议为公司股东提供担保
B.经批准为其客户买卖证券提供融资服务
C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
单项选择题
根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，应当符合的条件之一是（）。
A.最近两年净利润累计不少于500万元
B.最近两年净利润累计不少于1000万元
C.最近两年净利润累计不少于2000万元
D.最近两年净利润累计不少于5000万元
多项选择题
股份有限公司申请公开发行股票应当报送的文件有（）。
A.公司章程
B.发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
C.财务会计报告
D.发起人协议
E.股票的种类及数额
单项选择题
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是（）。
A.达到10%，但未达到20%
B.达到10%，但未超过30%
C.达到5%，但未超过30%
D.达到20%，但未超过30%
单项选择题
甲上市公司的董事买入该上市公司的股票后3个月内卖出，由此所得的收益归（）所有。
A.该董事
B.证券交易所
C.甲上市公司
D.甲上市公司董事会
单项选择题
投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（），应当进行报告和公告。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
单项选择题
证券公司承销股票，其代销、包销期最长不得超过（）日。
A.30
B.60
C.90
D.120